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商品名
- ニューバーガー・プライベート・エクイティ・ファンド （愛称：ベストオブPE）
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目論見書
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お客様コード＊ ※半角数字７桁
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お名前＊
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投資予定金額(円貨)
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万円
お客様のご意向その他属性の確認
当社にご登録いただいておりますお客様のご意向その他属性についての内容を以下ご入力いただいた内容に変更させていただきますので予めご了承ください。
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投資目的＊
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投資資金の性格＊
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"その他"の場合､詳細：
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金融資産 ＊
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"1億円以上"の場合､具体的な金額：
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年収＊
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"1億円以上"の場合､具体的な金額：
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投資経験年数＊経験無しの場合は｢0｣を入力
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投資に係るリスクについてご確認ください。
一般的事項について
投資信託（以下「投信」といいます。）は、預貯金とは異なること、投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落により損失を被り、投資元本を割込むことがあること、運用による損益は、すべて私に帰属することを理解しました。
一般的な投資リスクについて
投信の基準価額の変動要因となる主なリスクには、投資対象商品等の価格変動リスク（株価変動リスク、金利リスク等）、為替変動リスク、信用リスク、流動性リスク、カントリーリスク等があり、上記買付銘柄のリスクについて、目論見書により確認・説明を受け、理解しました。また、本投信は円建てであるが、投資対象ファンド及び投資対象ファンドの投資先の非上場株式・債券等は外貨建てであること、投資対象ファンドへの投資には為替ヘッジは行わないこと、そのため為替リスクがあることを理解しました。
申込みの取消・訂正等
投信の取引（契約）にはクーリングオフの適用はないため、申込み当日の受付終了時間（15時30分）以降は、原則としてお申込みの取消等はできないことを理解しました。
非上場株式などの低流動性資産に長期間投資するリスクについて
本投信は、外国投資証券等（以下「投資対象ファンド」といいます。）への投資を通じて、実質的には、主に海外のプライベート・エクイティ（⾮上場企業の発行する株式。以下「非上場株式」といいます。）に投資する効果を有すること、そのため以下のようなリスクがあることを理解しました。
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非上場株式への投資は、流動性が低い資産に対する長期的な投資となる見込みであること。
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非上場企業のいずれの投資からも利益の実現や元本の回収をいつでも行えるという保証はないこと。
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非上場株式への投資では一般的に、投資が行われた後、一定の年数が経過するまで売却されることは想定されておらず、長期間保有されること。
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投資対象ファンドがそのポートフォリオのすべてまたは一部を迅速に清算する必要がある場合、帳簿上の評価額よりも著しく低い価格でしか売却できずに損失を被る可能性があること。
特化型運用について
本投信は、（一社）投資信託協会が定める「信用リスク集中回避のための投資制限」に定める「特化型運用」を行うこと、本投信が実質的に投資対象とする非上場株式の中には、市場の時価総額に占める割合が10％を超える、もしくは超える可能性が高い支配的な銘柄が存在すると考えられ、実質的な投資が支配的な銘柄に集中することが想定されるため、当該支配的な銘柄の発行体に経営破綻や経営・財務状況の悪化等が生じた場合には、大きな損失が発生することがあることを理解しました。
第三者による評価リスクについて
投資対象ファンドが保有する資産（投資対象資産）の多くは上場されておらず、頻繁に取引されていないため市場価格は有しないこと、実際の評価にあたっては、資産評価者やプライシング・サービスなどの第三者から提供された価格情報や評価を利用していることを理解しました。また、投資対象資産の評価値は評価頻度が低いこと、時価評価できない場合があること、及び正確な評価が難しいこと、並びにその他の理由により、真の価値を正確に反映していない可能性があることを理解しました。
適切な投資先を見つけることの困難性について
投資対象ファンドの投資目的を達成するために十分な数の魅力的な投資案件を見つけることができない可能性があること、そのため、投資対象ファンドが時間内にすべての投資を達成することができる保証はなく、投資対象ファンドは限られた数の投資しか行わない可能性があることを理解しました。
分配方針について
本投信は、年次の決算時に委託者の判断で分配の実施及びその額を判断することとしていますが、当初設定時点の分配方針では、受益者への分配は行わず、ファンドの純利益および実現キャピタル・ゲインは、すべて再投資することとしていますので、定期的に分配金を受け取る投資目的の投資家には適合しない商品性であることを理解しました。
基準価格の更新について
本投信は1万口当たりの基準価額を毎営業日更新しますが、純資産の評価額は原則として毎月末に1回行われ、日々公表される基準価格は前月末の純資産の評価額から運用にかかる経費等を日次で差し引いて算出される基準価額であり、必ずしも全ての組入資産が時価評価されているものではないことを理解しました。
購入時／解約時の留意点について
本投信の購入／解約の申込受付は毎営業日15時30分、申込受付期限は毎月末最終営業日の4営業日前の15時30分であり、購入／解約の申込受付期限までに申込まれた注文に適用される基準価額は、当該申込みの月末時点の時価を用いて算出され、それが判明する日（約定日）は申込みの翌月27日(休業日の場合は翌営業日)となること、受渡は購入／解約ともに約定日から起算して5営業日目であること、したがって一般的な投信よりも換金には時間を要することを理解しました。
また、投資対象ファンドのうち、ルクセンブルク籍のファンド（主に非上場株式に投資）には、四半期ごとに、純解約申込額が前四半期末時点の純資産総額の5％（累積ベース）を超える場合、解約金額が制限され、または解約申込が取消されることがあること、その影響を受けて本投信においても解約申込みの受付を中止すること、既に受付けた換金申込みの受付を取り消す場合があること、および現金化が困難な要因が解消しない場合等には換金申込みの受付を中止する期間が長期化する場合があること、短期間で大口の一部解約請求が行われた場合には、受益者間の平等性を確保するため、一定の解約制限を行うことがあることを理解しました。
手数料・諸費用等について
購入時に直接的に負担する費用の率と額（額については未確定の場合には概算金額）、及び本投信を保有する期間中に間接的に負担する運用管理費用（信託報酬）等の諸費用の率等について、投資対象ファンドに係る信託報酬等（【ルクセンブルク籍】信託報酬：年率1.0％＋成功報酬（個別案件ベースでリターンに対して12.5％（ハードルレート8.0％を超過した場合）、）【アイルランド籍】信託報酬：年率0.19％）を含めて、実質的な負担としては
年率最大2.463％（税抜2.33％）程度になることの説明を受け、理解しました。
当該投資信託について
私／当社は、上記の投資信託（以下「本投信」といいます。）を購入するにあたり、貴社より投資信託説明書（交付目論見書。以下「目論見書」）を受領し、目論見書により商品性、リスク、負担する費用等の「重要事項」について説明を受け、その内容を確認・理解しました。特に、本投信においては、実質的な主たる投資対象が流動性の低いプライベート・エクイティ（⾮上場企業の株式）であること、購入／解約のいずれにおいても申込みから約1ヶ月強先の受渡しとなること（したがって解約代金の受取りが可能になるのは申込みから約1ヶ月強後であること）、および購入／解約の申込日の受付時間を過ぎた以降は原則として申込みの取消等はできないことを確認・理解しました。また、本投信の購入が、私の投資目的等に則したものであり、収入及び金融資産とのかね合いにおいても適当な金額であることを確認し、私自身の判断と責任において行うものであることを理解しました。
ニューバーガー・プライベート・エクイティ・ファンドの注文はお電話での受付のみとなります。
下記までお電話ください。
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